Requisitos del visado E-1: mucho comercio, y más de la mitad con EE. UU.

El E-1 es el visado para empresarios que ya comercian hoy con Estados Unidos. No exige inversión, pero sí un comercio que fluya: muchas operaciones a lo largo del tiempo, y más de la mitad entre EE. UU. y tu país de origen. Aquí tienes todos los requisitos, tal y como los revisa el cónsul.

Para el visado de comerciante E-1 no necesitas capital inicial en Estados Unidos ni un plan de inversión. Necesitas un comercio que ya exista. Si desde Europa suministras mercancía a EE. UU. con regularidad, prestas servicios a clientes estadounidenses o licencias tecnología al otro lado del Atlántico, puedes justificar así tu traslado a Estados Unidos. Las reglas están en el reglamento del Departamento de Seguridad Nacional (8 CFR 214.2(e)) y en el manual de los cónsules, el Foreign Affairs Manual (FAM). Ambos textos son más cortos de lo que parece y, en algunos puntos, más generosos.

1Los siete puntos que revisa el cónsul

El FAM le da al funcionario consular una lista. Comprueba si existe un tratado, si tú y tu empresa tenéis la nacionalidad del país del tratado, si tu actividad es comercio en sentido legal, si vienes sobre todo para desarrollar un comercio sustancial, si ese comercio se da principalmente entre EE. UU. y tu país, si como empleado tienes un puesto directivo o capacidades imprescindibles y si piensas salir de EE. UU. cuando termine tu estatus. La tabla de abajo resume los siete puntos.

Hay dos frases del FAM que conviene tener presentes antes de cualquier revisión. Primera: la carga de la prueba recae en el solicitante, y el funcionario puede pedir cualquier documento que despeje sus dudas. Segunda: muchos de estos criterios dejan al funcionario un amplio margen de valoración, y el manual le recuerda que los tratados se firmaron para facilitar el comercio entre los países. Una buena documentación aprovecha ese margen a tu favor.

2Nacionalidad: la tuya y la de tu empresa

El E-1 solo está disponible para nacionales de un país con el que EE. UU. tenga un tratado comercial. Alemania, Austria y Suiza figuran los tres en la lista del Departamento de Estado; Suiza tiene el tratado más antiguo de los tres, en vigor desde 1855. Según la normativa, si eres nacional o no lo decide tu propio país. Tu pasaporte es, por tanto, el punto de partida.

2.1La regla del 50 por ciento en la propiedad

Si quien comercia no eres tú personalmente sino una empresa, cuenta la nacionalidad de sus propietarios. Dónde se constituyó la empresa da igual: una corporation en Texas puede ser, a efectos del E-1, una empresa de un país europeo. Al menos el 50 por ciento debe pertenecer a nacionales del país del tratado. En cadenas de sociedades, el funcionario revisa cada nivel hasta llegar a las personas que son dueñas del conjunto. Si las acciones de una sociedad cotizan exclusivamente en una bolsa de su país de constitución, puede presumir que tiene la nacionalidad de ese país.

2.2Doble nacionalidad y titulares de green card

A efectos del E-1, una empresa solo puede tener una nacionalidad. Si tienes dos pasaportes de países con tratado, por ejemplo uno alemán y otro italiano, tienes que elegir uno para la empresa, y todos los empleados con E-1 deben tener esa misma nacionalidad. La única excepción: si la empresa pertenece a partes iguales a nacionales de dos países con tratado, los empleados de ambas nacionalidades pueden obtener el E-1. Las participaciones de titulares de green card no cuentan en el cálculo. Un comerciante con green card no puede traer empleados con E-1.

3Qué cuenta como comercio

En el E-1, el comercio tiene tres rasgos. Tiene que haber un intercambio real, tiene que ser internacional y tiene que versar sobre objetos de comercio que el reglamento reconoce. La lista es larga y, de forma expresa, no cerrada: mercancías, servicios, banca internacional, seguros, dinero, transporte, comunicaciones, procesamiento de datos, publicidad, contabilidad, diseño e ingeniería, consultoría empresarial, turismo, tecnología y su transferencia, y cierta actividad periodística.

El intercambio debe ser verificable y demostrable, y la propiedad del objeto comerciado debe pasar de una parte a la otra. Una factura de Valencia a Houston lo cumple. Unos honorarios por un trabajo en EE. UU. que solo acaban en una cuenta en Europa, sin sostener allí ningún negocio, no lo cumplen sin más según el FAM. En los servicios hay además otra condición: el servicio tiene que ser lo que tu empresa vende a sus clientes, no algo accesorio.

El reglamento deja igual de claro lo que no cuenta: el comercio interior y la creación de un mercado interior sin intercambio internacional no son comercio a efectos del E-1. Quien en EE. UU. solo vende mercancía estadounidense a estadounidenses no es un treaty trader, aunque sea europeo. En qué se diferencian en detalle mercancías, servicios y tecnología lo explicamos en Qué cuenta como comercio: mercancías, servicios, tecnología. Si vendes en EE. UU. a través de un marketplace, tienes la práctica en Amazon USA: vender desde Europa.

4El comercio ya tiene que existir

El E-1 no es un visado para buscar clientes en Estados Unidos. El FAM lo dice literalmente: nadie puede obtener el E-1 para buscar una relación comercial. El comercio entre tu país y EE. UU. tiene que estar produciéndose ya, para ti o para tu empresa.

Hay un puente: también cuentan como comercio existente los contratos vinculantes ya negociados con éxito que prevén el intercambio inmediato de objetos de comercio. Un contrato de suministro firmado con pedidos fijos puede contar; una carta de intenciones, no. Por eso, si estás montando tu negocio en EE. UU., empieza con viajes de negocios y suministra antes de presentar la solicitud. Qué puedes hacer en esos viajes te lo explicamos en ESTA y visado B-1.

5Sustancial: muchas operaciones a lo largo del tiempo

Según el reglamento, es sustancial el comercio que garantiza un flujo continuo de objetos de comercio entre EE. UU. y el país del tratado. Ese flujo se compone de muchas operaciones a lo largo del tiempo. De ahí salen tres reglas que sorprenden a muchos.

Una sola operación nunca basta. El reglamento dice expresamente que el estatus no puede basarse en una única transacción, por mucho que dure o por mucho que valga. Quien suministra una vez una máquina de dos millones de dólares tiene un buen pedido, pero todavía no un comercio E-1.

No hay importe mínimo. El reglamento no fija ninguna cifra, ni por operación ni por volumen. El FAM indica al funcionario que mire sobre todo el número de operaciones y que tenga en cuenta además su valor económico. Más operaciones y de mayor valor es lo que más pesa.

Los pequeños comerciantes no quedan excluidos. Muchas operaciones pequeñas pueden formar el flujo necesario. Para empresas más pequeñas, es un factor favorable que los ingresos del comercio basten para manteneros a ti y a tu familia. No es un ingreso mínimo, pero sí una buena piedra de toque: si tu familia vive del comercio con Estados Unidos, eso juega a tu favor.

También la palabra «solely» de la ley es más generosa de lo que suena. El FAM la interpreta como «principalmente» o «mayoritariamente»: el motivo principal de tu estancia tiene que ser el comercio. Un fin secundario no perjudica.

6La regla del 50 por ciento, con números

El comercio se da principalmente entre EE. UU. y tu país cuando más del 50 por ciento del volumen de tu comercio internacional corresponde a esa relación. Un 50 por ciento exacto, por tanto, no basta. El resto puede ser comercio con otros países o negocio interior.

Lo decisivo es qué entra en el cálculo. Solo se cuenta el comercio internacional. Las ventas dentro de EE. UU. quedan fuera y no diluyen el porcentaje. La tabla de abajo muestra dos filiales estadounidenses de empresas alemanas con cifras inventadas. La filial A compra en Alemania el 70,6 por ciento de su volumen internacional y cumple la regla, aunque su facturación en EE. UU. sea mucho mayor. La filial B compra más en Asia que en Alemania y no la cumple, aunque también tenga propietarios alemanes.

6.1Qué comercio cuenta

Lo que se mide es el comercio de la persona jurídica que actúa como Treaty Trader. Puede ser una persona física, una sociedad personalista, una joint venture o una sociedad de capital. Aquí hay una diferencia que decide la estructura: una sucursal no es una persona propia. En su caso cuenta el comercio de toda la empresa a la que pertenece, normalmente la matriz europea. Una filial, en cambio, es una persona propia y se mide por separado. Una filial estadounidense que comercia sobre todo con España cumple la regla aunque su matriz en Europa comercie principalmente con otros países. Con una sucursal sería distinto.

Si la empresa cumple la regla, no hace falta repartir también el trabajo de cada empleado. Un empleado E-1 puede, por tanto, gestionar también operaciones con Canadá o dentro de EE. UU. El reglamento habla del volumen del comercio. Por eso, calcula la proporción no solo en dólares, sino también por número de operaciones, porque es lo primero que mira el funcionario cuando valora si el comercio es sustancial.

7Tu papel: comerciante, directivo o empleado imprescindible

El E-1 contempla dos tipos de solicitantes. El comerciante opera por cuenta propia. El empleado viene para una empresa que cumple los requisitos, y para él rigen tres condiciones adicionales: tiene la misma nacionalidad que la empresa, asume una función directiva o de supervisión, o aporta capacidades especiales imprescindibles para el negocio. Conocer un idioma y una cultura extranjeros no basta por sí solo. Cómo valora el funcionario las funciones directivas y las capacidades especiales lo explicamos en E-1 para empleados.

Según el FAM, un empleado con capacidades imprescindibles no necesita haber trabajado antes en la empresa. En eso se diferencia el E-1 del L-1, que exige un año de empleo en la empresa en el extranjero.

8Lo que no necesitas: inversión, oficina ni casa en Europa

Hay tres cosas que el E-1 no exige, aunque mucha gente da por hecho que sí.

Sin inversión. Entre los siete puntos de revisión no figura ninguna inversión. El capital en EE. UU. lo exige el E-2. Si lo tuyo es sobre todo comerciar, no tienes que inmovilizar dinero allí.

Sin oficina propia. El FAM deja claro que una oficina física no es requisito para un visado E. Puede influir en la valoración, por ejemplo como prueba de que el negocio es real, pero no es una condición.

Sin residencia en Europa. No tienes que mantener un domicilio en el extranjero ni indicar una duración fija de estancia. Puedes vender tu casa y llevarte todo tu hogar a Estados Unidos. Lo que necesitas es la intención de salir de EE. UU. cuando termine tu estatus E-1. Según el FAM, normalmente basta con que lo declares de forma inequívoca. La cosa se pone más estricta si ya hay una solicitud de inmigración en curso a tu nombre: entonces tienes que convencer al funcionario de que saldrás al final de la estancia. Más información en Del E-1 a la green card.

9Cómo acreditas los requisitos

El FAM incluye una lista de documentos que los solicitantes pueden presentar, expresamente como orientación y no como lista obligatoria. Para el comercio, son sobre todo los papeles que de todos modos genera cualquier exportación: pedidos, declaraciones de aduana, conocimientos de embarque, contratos, cartas de crédito y las listas de cobros y pagos pendientes. Si llevas la contabilidad de forma que cada operación con EE. UU. se pueda vincular a un justificante, ya tienes hecha la mayor parte del trabajo. El FAM pide expresamente ordenar la documentación con separadores y resaltar las cifras clave en las cuentas anuales.

Para la solicitud en el consulado, el comerciante y cada empleado E-1 rellenan el formulario online DS-160 y, además, el formulario DS-156-E. Si ya estás en EE. UU. con otro estatus válido, puedes solicitar el cambio al E-1 con el formulario I-129 ante USCIS. Cómo funciona la solicitud lo explicamos en Solicitar el E-1, y las tasas están en Costes del E-1.

Y una vez concedido el visado, los requisitos siguen vigentes: en cada prórroga y cada renovación, el comercio tiene que ser sustancial y realizarse en más de la mitad con tu país. Cómo funciona lo tienes en E-1: validez, prórroga y familia.

10E-1, E-2 o L-1: qué vía te encaja

El E-1 no es la única vía para empresarios europeos, ni siempre la mejor. Tres preguntas aclaran la situación.

¿Tienes en casa una empresa que pueda trasladarte? Entonces conviene estudiar el L-1. No depende de la proporción de comercio con EE. UU., sino de tu empleo en la empresa en el extranjero, y te permite buscar abiertamente la green card al mismo tiempo.

¿Inviertes en una empresa estadounidense que diriges tú? Entonces encaja el E-2, donde cuenta la inversión y no el comercio. La comparación directa de ambos visados de tratado la tienes en ¿E-1 o E-2?.

¿Ya comercias de forma sustancial con América? Entonces el E-1 es la vía que premia justo eso, con prórrogas ilimitadas mientras el comercio siga fluyendo. Una empresa que con los años vende cada vez más dentro de EE. UU. debería recalcular cada año la regla del 50 por ciento.

Si constituyes una sociedad estadounidense para el E-1, una Corporation es la forma lógica para la filial de una empresa europea. Cómo se plantea la entrada en el mercado en su conjunto lo explicamos en Entrada en el mercado de EE. UU..

En resumen

• El E-1 exige la nacionalidad de un país con tratado; España forma parte de ellos. En el caso de una empresa, al menos el 50 por ciento debe pertenecer a nacionales de ese país.
• Comercio significa un intercambio internacional demostrable de bienes, servicios o tecnología a cambio de una contraprestación, y que ya está en marcha.
• El comercio es sustancial cuando fluye como una corriente continua de muchas operaciones. No hay un importe mínimo, y una sola operación nunca basta.
• Más del 50 por ciento del comercio internacional debe darse entre EE. UU. y tu país de origen. Las ventas dentro de EE. UU. no cuentan.

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