Visto E-1, i requisiti: tanto commercio, più della metà con gli USA

L'E-1 è il visto per gli imprenditori che già oggi commerciano con l'America. Non chiede un investimento, ma un commercio che scorre: tante operazioni nel tempo, e più della metà tra gli USA e il tuo Paese. Ecco tutti i requisiti, esattamente come li verifica il console.

Per il visto commerciale E-1 non ti servono capitali di partenza in America né un piano d'investimento. Ti serve un commercio che esiste già. Chi dall'Italia, dalla Svizzera o da un altro Paese europeo con trattato fornisce regolarmente merci negli USA, serve clienti americani con i propri servizi o concede tecnologia in licenza oltreoceano può fondare così il trasferimento negli USA. Le regole sono nel regolamento del Dipartimento della Sicurezza Interna (8 CFR 214.2(e)) e nel manuale dei consoli, il Foreign Affairs Manual (FAM). Entrambi i testi sono più brevi di quanto pensi e, in alcuni punti, più generosi.

1I sette punti che il console verifica

Il FAM dà al funzionario consolare una lista. Verifica se esiste un trattato, se tu e la tua azienda avete la cittadinanza del Paese del trattato, se la tua attività è commercio ai sensi di legge, se vieni soprattutto per svolgere un commercio sostanziale, se questo commercio avviene principalmente tra gli USA e il tuo Paese, se come dipendente hai un ruolo direttivo o competenze indispensabili e se intendi lasciare gli USA quando il tuo status finisce. La tabella qui sotto riassume i sette punti.

Due frasi del FAM vanno tenute a mente prima di ogni verifica. Primo: l'onere della prova spetta a chi presenta la domanda, e il funzionario può chiedere qualsiasi documento che dissipi i dubbi. Secondo: molti di questi criteri lasciano al funzionario ampia discrezionalità, e il manuale gli ricorda che i trattati sono nati per facilitare il commercio tra i Paesi. Una buona documentazione usa questo margine a tuo favore.

2Cittadinanza: la tua e quella della tua azienda

L'E-1 è riservato ai cittadini di un Paese con cui gli USA hanno firmato un trattato commerciale. Italia e Svizzera sono entrambe nella lista del Dipartimento di Stato, la Svizzera con uno dei trattati più antichi, in vigore dal 1855. Se sei cittadino lo decide, secondo il regolamento, il tuo stesso Stato. Un passaporto italiano o svizzero basta quindi come punto di partenza.

2.1La regola del 50 per cento sulla proprietà

Se a commerciare non sei tu personalmente ma un'azienda, conta la cittadinanza dei suoi proprietari. Dove è stata costituita non importa: una Corporation in Texas può essere un'azienda europea ai fini dell'E-1. Almeno il 50 per cento deve appartenere a cittadini del Paese del trattato. Con catene di società, il funzionario verifica ogni livello fino ad arrivare alle persone che possiedono il tutto. Per una società le cui azioni sono quotate esclusivamente in una borsa del Paese di costituzione, può presumere che abbia la cittadinanza di quel Paese.

2.2Doppia cittadinanza e titolari di green card

Ai fini dell'E-1 un'azienda può avere una sola cittadinanza. Chi ha due passaporti di Paesi del trattato, per esempio uno tedesco e uno italiano, deve sceglierne uno per l'azienda, e tutti i dipendenti E-1 devono avere la stessa cittadinanza. L'unica eccezione: se l'azienda appartiene per metà ciascuno a cittadini di due Paesi del trattato, i dipendenti di entrambe le cittadinanze possono ottenere l'E-1. Le quote dei titolari di green card non contano nel calcolo. Un trader con green card non può portare con sé dipendenti con E-1.

3Cosa conta come commercio

Nell'E-1 il commercio ha tre caratteristiche. Deve esserci uno scambio reale, deve essere internazionale e deve riguardare beni o attività che il regolamento riconosce. La lista è lunga ed espressamente non esaustiva: merci, servizi, attività bancaria internazionale, assicurazioni, denaro, trasporti, comunicazioni, elaborazione dati, pubblicità, contabilità, design e ingegneria, consulenza aziendale, turismo, tecnologia e il suo trasferimento, oltre ad alcune attività giornalistiche.

Lo scambio deve essere tracciabile e documentabile, e la proprietà di ciò che viene scambiato deve passare da una parte all'altra. Una fattura da Milano a Houston soddisfa il requisito. Un compenso per lavoro svolto negli USA che finisce solo su un conto in Europa, senza sostenere lì un'attività, secondo il FAM non lo soddisfa automaticamente. Per i servizi vale in più: il servizio deve essere ciò che la tua azienda vende ai clienti, non un semplice accessorio.

Cosa non conta, il regolamento lo dice con la stessa chiarezza: il commercio interno e lo sviluppo di un mercato interno senza scambio internazionale non sono commercio ai fini dell'E-1. Chi negli USA vende solo merce americana ad americani non è un Treaty Trader, anche se è europeo. Come si distinguono nel dettaglio merci, servizi e tecnologia lo trovi in Cosa conta come commercio: merci, servizi, tecnologia. Se vendi negli USA tramite un marketplace, la pratica è spiegata in Amazon USA: vendere dall'Europa.

4Il commercio deve essere già avviato

L'E-1 non è un visto per cercare clienti in America. Il FAM lo dice testualmente: nessuno può ottenere l'E-1 per andare alla ricerca di un rapporto commerciale. Il commercio tra il tuo Paese e gli USA deve già esistere, per te o per la tua azienda.

Un ponte c'è: valgono come commercio esistente anche contratti vincolanti, negoziati con successo, che prevedono lo scambio immediato di beni. Un contratto di fornitura firmato con ordini fissi può quindi contare, una lettera d'intenti no. Chi sta ancora costruendo il proprio business negli USA inizia quindi con viaggi d'affari e consegna prima di presentare la domanda. Cosa puoi fare durante questi viaggi lo spiega ESTA e visto B-1.

5Sostanziale: tante operazioni nel tempo

Secondo il regolamento è sostanziale un commercio che garantisce un flusso continuo di beni tra gli USA e il Paese del trattato. Questo flusso è fatto di tante operazioni nel tempo. Ne derivano tre regole che sorprendono molti.

Un singolo affare non basta mai. Il regolamento dice espressamente che lo status non può basarsi su un'unica transazione, per quanto lunga o di valore. Chi consegna una volta un macchinario da due milioni di dollari ha un ottimo ordine, ma non ancora un commercio E-1.

Non c'è un importo minimo. Il regolamento non indica cifre né per la singola operazione né per il volume. Il FAM chiede al funzionario di guardare soprattutto al numero delle operazioni e di considerare anche il valore economico. Più operazioni di valore più alto pesano di più.

I piccoli trader non sono esclusi. Tante piccole operazioni possono creare il flusso necessario. Per le aziende più piccole è un fattore favorevole se i ricavi del commercio bastano a mantenere te e la tua famiglia. Non è un reddito minimo, ma un buon banco di prova: se la tua famiglia vive del commercio con l'America, questo gioca a tuo favore.

Anche la parola “solely” nella legge è più generosa di quanto sembri. Il FAM la intende come “principalmente” o “prevalentemente”: il motivo principale del tuo soggiorno deve essere il commercio. Uno scopo secondario non nuoce.

6La regola del 50 per cento, conti alla mano

Il commercio avviene principalmente tra gli USA e il tuo Paese quando più del 50 per cento del volume del tuo commercio internazionale passa per questo collegamento. Esattamente il 50 per cento quindi non basta. Il resto può essere commercio con altri Paesi o attività interna.

Il punto decisivo è cosa entra nel calcolo. Si conta solo il commercio internazionale. Le vendite all'interno degli USA restano fuori e non diluiscono la quota. La tabella qui sotto mostra due controllate americane di aziende tedesche, con cifre di fantasia. La controllata A acquista in Germania il 70,6 per cento del suo volume internazionale e rispetta la regola, anche se il suo fatturato negli USA è molto più alto. La controllata B acquista più in Asia che in Germania e non la rispetta, pur avendo anch'essa proprietari tedeschi.

6.1Il commercio di chi conta

Conta il commercio del soggetto giuridico che agisce come treaty trader: una persona fisica, una società di persone, una joint venture o una società di capitali. Qui c'è una differenza che decide la struttura. Una filiale non è un soggetto a sé: per lei conta il commercio dell'intera impresa a cui appartiene, di solito la casa madre in Europa. Una società controllata, invece, è un soggetto autonomo e viene valutata da sola. Una controllata americana che commercia soprattutto con il tuo paese soddisfa la regola anche se la sua casa madre in Europa commercia principalmente con altri paesi. Per una filiale non sarebbe così.

Se l'impresa rispetta la regola, non serve ripartire anche il lavoro del singolo dipendente. Un dipendente E-1 può quindi seguire anche affari con il Canada o all'interno degli USA. Il regolamento parla di volume del commercio: per questo calcola la quota non solo in dollari, ma anche in numero di operazioni, perché è il primo dato che il funzionario guarda quando valuta se il commercio è sostanziale.

7Il tuo ruolo: trader, manager o dipendente essenziale

L'E-1 prevede due tipi di richiedenti. Il trader porta avanti il commercio per conto proprio. Il dipendente arriva per un'impresa che soddisfa i requisiti, e per lui valgono tre condizioni in più: ha la stessa cittadinanza dell'impresa, ricopre un ruolo direttivo o di supervisione, oppure possiede competenze speciali indispensabili per l'attività. La sola conoscenza di una lingua e di una cultura straniera non basta. Come il funzionario valuta ruoli direttivi e competenze speciali lo trovi in E-1 per i dipendenti.

Secondo il FAM, un dipendente con competenze essenziali non deve aver lavorato prima nell'impresa. È questo che distingue l'E-1 dal L-1, che richiede un anno di impiego nell'impresa all'estero.

8Cosa non ti serve: investimento, ufficio, casa in Europa

Ci sono tre cose che l'E-1 non richiede, anche se molti pensano il contrario.

Nessun investimento. Tra i sette punti di verifica non c'è alcun investimento. Il capitale negli USA lo chiede solo l'E-2. Chi vive di commercio non deve immobilizzare denaro lì.

Nessun ufficio proprio. Il FAM chiarisce che un ufficio fisico non è un requisito per un visto E. Può avere un peso nella valutazione, per esempio come prova che l'attività è reale, ma non è una condizione.

Nessuna residenza in Europa. Non devi mantenere una residenza all'estero né indicare una durata fissa del soggiorno. Puoi vendere casa e portare tutto negli USA. Ti serve l'intenzione di lasciare gli USA quando il tuo status E-1 finisce, e secondo il FAM di solito basta una tua dichiarazione chiara. Diventa più severo se è già in corso una domanda di immigrazione a tuo nome: allora devi convincere il funzionario che lascerai il paese alla fine del soggiorno. Approfondisci in Dall'E-1 alla green card.

9Come dimostri i requisiti

Il FAM contiene un elenco di documenti che i richiedenti possono presentare, espressamente come orientamento e non come lista obbligatoria. Per il commercio sono soprattutto le carte che nascono comunque a ogni esportazione: ordini, dichiarazioni doganali, documenti di trasporto, contratti, lettere di credito e gli elenchi di crediti e debiti aperti. Se tieni la contabilità in modo che ogni affare con gli USA corrisponda a un documento, hai già fatto gran parte del lavoro. Il FAM chiede espressamente di ordinare i documenti con indici e di evidenziare le cifre decisive nei bilanci.

Per la domanda al consolato, il trader e ogni dipendente E-1 compilano il modulo online DS-160 e in più il modulo DS-156-E. Se sei già negli USA con un altro status valido, puoi chiedere il passaggio all'E-1 con il modulo I-129 presso USCIS. Come funziona la domanda lo spiega Richiedere l'E-1, i costi li trovi in Costi dell'E-1.

E dopo il rilascio del visto, gli stessi requisiti continuano a valere: a ogni proroga e a ogni rinnovo il commercio deve essere sostanziale e per più della metà con il tuo paese. Come funziona lo trovi in E-1: validità, proroga e famiglia.

10E-1, E-2 o L-1: la strada giusta per te

L'E-1 non è l'unica strada per gli imprenditori europei, e non sempre la migliore. Tre domande fanno chiarezza.

Hai un'impresa a casa che può distaccarti? Allora valuta l'L-1. Non dipende dalla quota di commercio con gli USA, ma dal tuo impiego nell'impresa all'estero, e ti permette di puntare apertamente alla green card in parallelo.

Investi in un'impresa americana che guidi tu? Allora fa per te l'E-2, dove conta l'investimento e non il commercio. Il confronto diretto tra i due visti treaty lo trovi in E-1 o E-2.

Commerci già in modo sostanziale con l'America? Allora l'E-1 è la strada che premia proprio questo, con proroghe illimitate finché il commercio scorre. Un'impresa che con gli anni vende sempre di più dentro gli USA dovrebbe ricalcolare ogni anno la regola del 50 per cento.

Se per l'E-1 fondi una società americana, la Corporation è la forma più naturale per la controllata di un'impresa europea. Come si costruisce l'ingresso nel mercato nel suo insieme lo spiega Entrare nel mercato USA.

In sintesi

• L'E-1 richiede la cittadinanza di un paese del trattato; l'Italia e la Svizzera ne fanno parte. Nel caso di un'impresa, almeno il 50 per cento deve appartenere a cittadini di quel paese.
• Per commercio si intende uno scambio internazionale documentabile di merci, servizi o tecnologia a pagamento, già in corso.
• Il commercio è sostanziale quando scorre come un flusso continuo di molte operazioni. Non esiste un importo minimo, ma una singola operazione non basta mai.
• Più del 50 per cento del commercio internazionale deve avvenire tra gli USA e il tuo paese d'origine. Gli affari interni agli USA non contano.

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