E-1 o E-2: ¿ya comercias o vas a invertir?

El E-1 y el E-2 son gemelos: el mismo tratado, la misma duración, los mismos derechos para la familia. Los separa una sola pregunta: ¿ya comercias con Estados Unidos o vas a invertir allí? Quien tiene la respuesta sabe qué documentación debe reunir.

1La diferencia en una frase

Con el E-1 demuestras que ya hay dinero fluyendo entre Estados Unidos y tu país. Con el E-2 demuestras que tu dinero trabaja en Estados Unidos. Todo lo demás se deriva de ahí: qué documentos reúnes, cuándo puedes presentar la solicitud y qué empresa encaja siquiera.

La tabla muestra de un vistazo las diferencias y lo que comparten. Después repasamos punto por punto lo que examinan las autoridades.

2Lo que tienen en común

Sorprende cuánto coinciden. La empresa por la que vienes debe pertenecer al menos en un 50 % a nacionales de tu país del tratado. La autoridad sigue la propiedad a través de todos los niveles de una cadena de sociedades hasta llegar a las personas que, al final, son sus dueñas. El país en el que se constituyó una sociedad no influye en su nacionalidad. Las participaciones de titulares de green card no cuentan.

La duración es la misma. En cada entrada te admiten por un máximo de dos años, y puedes prorrogar por periodos de hasta dos años sin límite de veces. Si sales y vuelves a entrar, normalmente empieza una nueva admisión de dos años. En ambos casos sigue siendo requisito que tengas intención de salir de EE. UU. cuando termine tu estatus. No necesitas conservar una casa en Europa para ello; normalmente basta con una intención clara de salir.

La familia también recibe el mismo trato. Tu cónyuge y tus hijos solteros menores de 21 vienen contigo, y no necesitan tener tu nacionalidad. Tu cónyuge puede trabajar con su estatus. Y para ambos visados vale lo mismo: tener oficina propia no es un requisito, aunque puede influir a la hora de comprobar si tu empresa es real.

3Lo que exige el E-1: comercio que ya fluye

Para el E-1, comercio significa un intercambio existente y demostrable a cambio de una contraprestación, de carácter internacional, en el que la propiedad de la mercancía o del servicio pasa de una parte a otra. Cuentan las mercancías, pero también los servicios, la banca internacional, los seguros, el transporte, las comunicaciones, el procesamiento de datos, la publicidad, la contabilidad, el diseño y la ingeniería, la consultoría empresarial, el turismo y la transferencia de tecnología. Un servicio cuenta cuando es lo que tu empresa vende a sus clientes.

Tres condiciones convierten el comercio en comercio E-1:

• Ya está en marcha. Si todavía buscas socios comerciales, no obtendrás el E-1. Eso sí, los contratos negociados de forma vinculante que prevén un intercambio inmediato ya cuentan.
• Es sustancial. Se trata de un flujo continuo de muchas operaciones a lo largo del tiempo. No hay un valor mínimo por operación, y una sola gran operación nunca basta. El cónsul mira primero el número de operaciones y después su valor. En empresas pequeñas, juega a tu favor que los ingresos de esas muchas operaciones os mantengan a ti y a tu familia.
• Se hace sobre todo con tu país. Más del 50 % de tu comercio internacional debe darse entre EE. UU. y el país del tratado. El resto puede ser con otros países. El negocio puramente interno en EE. UU. no cuenta como comercio para el E-1.

El comercio se mide en la persona jurídica. Una sucursal se mide junto con toda la empresa; una filial estadounidense propia, por sí sola. Eso puede decidir si se cumple la regla del 50 %. Tienes los detalles, con un ejemplo de cálculo, en Requisitos del E-1.

4Lo que exige el E-2: capital en riesgo

Para el E-2 inviertes en una empresa real y activa que produce bienes o servicios con ánimo de lucro. Un terreno sin edificar o unas acciones que solo mantienes no cuentan. El capital debe estar en riesgo en sentido comercial: si el negocio sale mal, puedes perderlo total o parcialmente. Por eso no cuentan los préstamos garantizados con activos de la empresa; un préstamo respaldado por tus propias garantías, sí.

La inversión debe ser sustancial. La ley no fija un importe mínimo. Se mide en relación con el coste total de comprar una empresa existente o de crear una nueva: cuanto más barata sea la empresa, mayor tendrá que ser la parte que aportes tú. Y la empresa no puede ser marginal: ahora o en un plazo de cinco años debe generar más que un sustento modesto para ti y tu familia.

A diferencia del E-1, no tienes que esperar a que el negocio funcione. Basta con estar en pleno proceso de inversión. Pero eso es más que tener dinero en la cuenta: los fondos deben estar comprometidos de forma irrevocable y tienes que estar a punto de arrancar el negocio. Una compra condicionada a la concesión del visado puede bastar si el dinero está depositado con un fiduciario. El E-2 no exige vínculo internacional: tu empresa puede vender exclusivamente en EE. UU. Encontrarás más sobre los requisitos de la empresa en Requisitos de la empresa estadounidense.

5Tres empresas, tres respuestas

Cómo funcionan las reglas se ve mejor en situaciones típicas. Los siguientes ejemplos son ilustrativos y no sustituyen el análisis de tu caso.

5.1La filial comercial de un fabricante

Un fabricante de maquinaria de Baden-Wurtemberg crea una filial en EE. UU. que importa sus máquinas y recambios y los vende a clientes estadounidenses. Si más de la mitad de las compras internacionales de la filial vienen de Alemania y hay muchos envíos a lo largo del año, es un caso clásico de E-1. Si el director general ya lleva un año trabajando en la casa matriz, también tiene abierta la vía del L-1.

5.2El negocio nuevo sin comercio

Una emprendedora de Viena compra en Texas una empresa de servicios ya en marcha, con clientes locales. No hay comercio con Austria, así que el E-1 queda descartado. Su vía es el E-2: precio de compra, equipamiento adquirido, capital circulante, todo en riesgo y documentado.

5.3La empresa que hace las dos cosas

Una empresa suiza de software lleva años vendiendo licencias y consultoría a clientes de EE. UU. y ahora invierte en su propia oficina en Estados Unidos. Aquí pueden estar abiertas ambas vías. Lo que suele decidir es cuál resulta más fácil de acreditar: una larga serie de facturas a EE. UU. o una inversión claramente documentada.

6Empleados: quién puede venir con el E-1 o el E-2

Ambos visados no solo cubren al titular, también a los empleados. Las reglas son las mismas. El empleado debe tener la misma nacionalidad que la empresa para la que trabaja. Debe ocupar un puesto directivo o de supervisión, con la responsabilidad última sobre la empresa o una parte esencial de ella, o bien tener cualificaciones especiales imprescindibles para el negocio.

Para valorar qué es imprescindible, la administración se fija en la experiencia acreditada, en si otros tienen esas capacidades, en el salario que aportan y en si pueden encontrarse en EE. UU. Saber idiomas y conocer la cultura no basta por sí solo. Y una capacidad que hoy es escasa puede volverse habitual más adelante.

Un empleado solo puede trabajar en la actividad para la que fue admitido. Pero también puede trabajar para la matriz o una filial si el vínculo entre las empresas está acreditado, el trabajo allí es igualmente directivo o imprescindible y no cambia nada más en las condiciones. Cómo funciona esto en la práctica para un equipo lo explicamos en E-2 para empleados.

7Solicitud, formularios y tasas

Si estás fuera de EE. UU., solicitas ambos visados en el consulado, sin petición previa ante USCIS. El solicitante principal rellena los formularios DS-160 y DS-156-E. La tasa consular es de 315 $ por persona para los dos visados.

Si ya estás en EE. UU. con otro estatus válido, puedes cambiar al estatus E ante USCIS con el formulario I-129. La tasa es de 1.015 $ en papel o 965 $ online, 510 $ para pequeños empleadores, más la Asylum Program Fee. Si tu empresa cambia de forma sustancial, por ejemplo por una fusión, una adquisición o la venta del área en la que trabajas, USCIS tiene que aprobar el cambio con un nuevo I-129.

Como ambos visados se deciden en el consulado, al final es un funcionario consular quien comprueba si tu documentación se sostiene. Muchos criterios le dejan margen de apreciación. La carga de la prueba es tuya.

8Pruebas: conocimientos de embarque o extractos bancarios

Donde más se nota la diferencia es en el expediente que presentas. Para el E-1 acreditas operaciones: pedidos, conocimientos de embarque, documentos aduaneros y de almacén, contratos, cartas de crédito, listas de clientes y proveedores. De ahí debe desprenderse cuántas operaciones hay y en qué dirección.

Para el E-2 acreditas dinero: de dónde procede, que es tuyo y que está invertido en la empresa. Cuentan como origen los ahorros, herencias, donaciones y préstamos con garantías propias. El dinero no tiene que venir de fuera de EE. UU., pero no puede proceder de actividades ilícitas. Por cierto, una empresa heredada no es en sí una inversión. Cómo acreditar bien el origen lo explicamos en Origen de los fondos en el E-2.

9¿Y el L-1?

El E-1 y el E-2 no son las únicas vías para emprendedores europeos. Si hay una empresa en el extranjero en la que llevas al menos un año como directivo, mánager o especialista, y una sociedad vinculada en EE. UU., entra en juego el L-1, también para una nueva oficina en Estados Unidos. No exige comercio ni un umbral de inversión, sino el empleo en la empresa y su vínculo con la sociedad estadounidense.

La comparación de las dos vías más habituales está en L-1 vs. E-2: las diferencias principales. Las nueve vías lado a lado las tienes en ¿Qué visado de EE. UU. encaja contigo?

10La green card después

Ni el E-1 ni el E-2 llevan por sí solos a la green card. Ambos exigen la intención de salir de EE. UU. al terminar el estatus. Pero la normativa te protege: una solicitud de admisión, cambio de estatus o prórroga en estatus E no puede denegarse solo porque se haya aprobado una certificación laboral o presentado una petición de green card.

Por eso, el camino a la green card pasa por una segunda solicitud: por tu cualificación, por ejemplo el EB-2 NIW, por una inversión con el EB-5 o por un grupo empresarial con el EB-1C. Qué vía conviene y en qué orden lo explicamos en Del E-2 a la green card; para el E-1 rige el mismo principio.

En resumen

• El E-1 y el E-2 se basan en los mismos tratados; España tiene tratado para ambos.
• El E-1 exige un comercio continuo y sustancial, en más del 50 % entre EE. UU. y tu país de origen.
• El E-2 exige una inversión sustancial en una empresa estadounidense real, no marginal, que tú diriges; no hay un importe mínimo legal.
• La duración, la prórroga, la familia y la tasa consular son iguales en ambos.
• Si tienes una empresa en el extranjero que puede trasladarte, valora el L-1 antes que ambos.

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